為進(jìn)一步強(qiáng)化警示教育，做好重大違法違規(guī)股東公開常態(tài)化工作，5月14日，銀保監(jiān)會(huì)公開第三批共19名重大違法違規(guī)股東。

此前，銀保監(jiān)會(huì)于2020年7月4日向社會(huì)公開了銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的第一批共計(jì)38名重大違法違規(guī)股東，以及于2020年12月11日公開了第二批共9名重大違法違規(guī)股東。

2020年，首次開展覆蓋全部商業(yè)銀行和保險(xiǎn)公司的公司治理監(jiān)管評(píng)估，深入開展銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作，嚴(yán)厲整治資本不實(shí)、股權(quán)代持、股東直接干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)和通過不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送等違法違規(guī)行為。

據(jù)悉，銀保監(jiān)會(huì)堅(jiān)持依法合規(guī)的原則，結(jié)合執(zhí)法情況，對(duì)違法違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重且社會(huì)影響惡劣的股東，堅(jiān)決予以公開。

大體來看，股東的違法違規(guī)行為主要包括：● 入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定；● 存在涉黑涉惡等違法犯罪行為；● 編制提供虛假材料；● 股東及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用信托公司固有資金或信托資金；● 拒不按照監(jiān)管意見進(jìn)行整改，不配合監(jiān)管部門開展風(fēng)險(xiǎn)處置；● 違規(guī)將所持股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押融資；● 關(guān)聯(lián)持股超過監(jiān)管比例限制；● 違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易或謀取不當(dāng)利益；● 關(guān)聯(lián)股東持股超一定比例未經(jīng)行政許可；● 以不正當(dāng)手段獲得行政許可。

銀保監(jiān)會(huì)表示，下一步將著力加強(qiáng)股東行為監(jiān)管與違規(guī)關(guān)聯(lián)交易整治，堅(jiān)持將打擊違法違規(guī)行為作為監(jiān)管工作重點(diǎn)，持續(xù)清理違法違規(guī)股東，壓實(shí)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)管理責(zé)任，落實(shí)股東承諾制，推動(dòng)股東依法履行義務(wù)，規(guī)范行使權(quán)利。

同時(shí)，不斷創(chuàng)新股權(quán)監(jiān)管方法，加強(qiáng)公司治理、股東股權(quán)、關(guān)聯(lián)交易等監(jiān)管信息系統(tǒng)建設(shè)，提升監(jiān)管信息化水平和銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理有效性。
第三批重大違法違規(guī)股東名單

具體名單請(qǐng)去銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)查詢